期货龙头公司因股票期权违规遭重罚，暂停交易权限三个月

近期，上交所对某期货龙头公司银河期货下发了纪律处分决定，原因是其在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。

具体来说，银河期货存在以下问题：

• 证券现货经纪业务管理方面： 监控措施缺失，未将现券经纪业务控制在规定范围，未按规定指定专门管理部门及制定相关制度。
• 投资者适当性管理方面： 投资者资料管理混乱，部分资料缺失；未按规定对期权交易持仓限额进行控制；未动态评估和持续了解客户情况。
• 程序交易管理方面： 程序接入和认证管理存在漏洞，未履行相应前端控制和防范交易风险职责。

上交所决定对银河期货处以暂停股票期权经纪业务（仅限新增客户）相关交易权限3个月的纪律处分，即在一定时期内不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

值得注意的是，今年早些时候，另一家期货公司新湖期货也因类似违规行为被上交所暂停股票期权新增经纪业务。

尽管受到处罚，银河期货的股票期权经纪业务成交量依然领先于其他公司。

期权市场火爆，券商期货公司纷纷入局

今年以来，随着期权市场的日益火爆，越来越多的券商和期货公司开始发力期权经纪业务。

截至目前，已有不少证券公司和期货公司开通了股票期权经纪业务交易权限，一些证券公司还成为了期权主做市商或一般做市商。

然而，在期权市场快速发展的同时，一些问题也逐渐暴露出来。除了上述期货公司因违规受到处罚外，还有一些投资者通过配资账户参与期权交易，风险值得警惕。

行业人士表示，监管部门需要加强对期权市场的监管，规范市场参与者的行为，维护市场的健康发展。