美国法院批准 CFTC 与 BIAN 的和解协议

美国联邦地区法院最近批准了 CFTC（美国商品期货交易委员会）与 BIAN（一家加密货币交易所）的和解协议。这份协议对 BIAN 及其首席执行官赵长鹏（CZ）施加了严厉的罚款和禁令。法院正式签署了一份同意令，明确了这些处罚措施。

根据法院的声明，赵长鹏和 BIAN 被指控违反了《商品交易法》和 CFTC 的相关规定。为此，赵长鹏个人被处以 1.5 亿美元的民事罚款。BIAN 则被要求退还 13.5 亿美元的非法交易费用，并向 CFTC 支付另外 13.5 亿美元的罚款。

法院还要求赵长鹏和 BIAN 提供证据，证明他们已经改进了合规控制措施的有效性。此外，法院还强调，必须制定永久禁令，以防止未来发生类似的违规行为。

这一裁决是在 CFTC 于 11 月 21 日首次宣布和解之后作出的。CFTC 声称，BIAN 在赵长鹏的指示下涉嫌招揽美国客户，包括量化交易公司，这违反了其自身的使用条款。据报道，BIAN 允许主经纪商开设未受监管的「子账户」，这为美国客户在没有适当的了解客户（KYC）程序的情况下直接交易提供了便利。

CFTC 进一步指控，赵长鹏和 BIAN 明知美国的监管要求，却「选择忽视它们」。他们还被指控积极隐瞒平台上美国客户的存在。此外，包括赵长鹏在内的高级管理人员被指控通过指示客户规避合规控制，为违反美国法律的行为提供便利。