加密对冲基金Galois Capital遭SEC罚款：未能保护客户在FTX资产

美国证券交易委员会（SEC）对加密对冲基金Galois Capital提出了和解指控，因为它未能妥善保护其基金的资产，包括加密货币。Galois同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将用于补偿其基金投资者的损失。

Galois Capital是一家专注于加密货币交易的对冲基金，其资产在FTX崩溃事件中受损，导致该基金于2023年2月关闭，并将剩余资金返还给投资者。

SEC的调查发现，自2022年7月起，Galois Capital未能确保其建议的私募基金持有的某些加密资产由合格的托管人保管，这违反了《投资顾问法》的托管规则。Galois Capital在包括FTX Trading Ltd.在内的加密资产交易平台的线上交易账户中持有部分加密资产，这些平台并不具备托管资格。2022年11月初至中旬，该基金管理的资产中约有一半因FTX崩溃而损失。此外，Galois Capital还误导了某些投资者，声称赎回需要在月底前至少五个工作日通知，但实际上允许其他投资者在提前通知的情况下赎回资产。

SEC执法部门资产管理部门共同主管Corey Schuster表示，由于未遵守托管规则，Galois Capital使投资者面临包括加密资产在内的基金资产可能流失、滥用或挪用的风险。我们将继续追究违反投资者保护核心义务的顾问的责任。

SEC认定Galois Capital违反了《投资顾问法》，而Galois也同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将用于补偿其受到损失的基金投资者。

据之前报道，Galois Capital管理着超过2亿美元的资产。在2022年11月FTX破产后，该公司决定停止所有交易，平仓所有部位，并在关闭基金后向客户返还了90%未被困在FTX上的资金，随后还出售了基金对FTX的债权。

虽然私募基金不像ETF那样需要经过SEC严格的审查才能上市，但从此案可以看出，加密资产的托管问题已受到主管机关的重视。这也是为什么几乎所有比特币和以太坊现货ETF的托管都由上市合规交易所Coinbase负责。Galois Capital虽然已经清算其基金，但在时隔一年多后被SEC处以罚款，这也为其他业者敲响了警钟。